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因未谨慎勤勉履行管理人职责桭源资管及责任人遭监管责令改正

2024-06-17 【字体：大中小】

北京商报讯（记者刘宇阳郝彦）1月12日，浙江证监局发布公告表示，杭州桭源资产管理有限公司（以下简称“桭源资管”）在开展私募基金业务中存在重大事项临时信息披露未留痕；投资者认定程序存在瑕疵，未对部分普通投资者告知、警示全过程录音或者录像；未建立激励奖金递延发放机制；未谨慎勤勉履行管理人职责，由非本机构雇佣人员进行私募基金推介，内部控制存在缺陷问题。

浙江证监局表示，上述行为违反多个规定，因此决定对桭源资管采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。此外，蒋新月作为桭源资管法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，因此决定对蒋新月采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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